尊敬的投资者：

根据深圳证券交易所发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》和《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》等法规和规章的规定，我公司所有营业部已于2009年7月15日开始全面受理投资者开通创业板市场交易的申请。

为保障客户权益，加强客户服务工作，我公司针对本次创业板市场开展情况，已制定了一整套相关工作方案，现将我公司客户开通创业板市场交易流程说明如下。

一、提出开通创业板市场交易申请

根据相关规定，机构投资者无需申请，直接可以进行创业板市场交易。个人投资者请您持本人有效身份证件和证券账户卡，亲至开户营业部（各营业部通讯地址和联系方式请见附表）临柜办理开通事宜。如您年龄在70周岁以上，或者身体残疾致行动不便，可致电开户营业部，进行预约，我公司提供上门办理。

二、适当性管理资格审查

根据监管要求，为便于我公司对您的风险认知与承受能力有更好地了解，请您如实填写《创业板市场投资者风险承受能力调查问卷》，完成风险承受能力测评，并签字确认。

三、签署风险揭示书并开通创业板市场交易

根据相关规定，我公司将向您充分揭示市场风险，请您当面签署《创业板市场投资风险揭示书》，风险揭示书一式两份，分别由投资者和营业部保管。相关填写要求如下：

（一）您需要在风险揭示书上五大类风险逐项阅读，并打“√”确认。

（二）如您已经具备两年以上（含两年）股票交易经验，请在签署风险揭示书时，抄录“声明”项，在您签字确认后，由我公司经办人签字确认，并填写签署地点，在风险揭示书签订2个交易日后为您开通创业板市场交易；

（三）如您尚未具备两年股票交易经验，请在签署风险揭示书时，抄录“特别声明”项，在您签字确认后，由我公司经办人签字确认，并填写签署地点，以及营业部总经理签字确认，在风险揭示书签订5个交易日后为您开通创业板市场交易。

四、补充说明

（一）如您在我公司各营业部间转户，并已签署了风险揭示书，您只需向转入营业部出示其复本，转入营业部即根据其签署时间为您开通创业板市场交易。

（二）如您从其他证券公司转入我公司营业部，并在原证券公司已签署了风险揭示书，您只需出示其复本，转入营业部即根据其签署时间为您开通创业板市场交易。

（三）如您因继承、离婚财产分割等情形被动成为创业板市场的投资者，根据您的股票交易经验，在签署风险揭示书后，直接为您开通创业板市场交易。

五、个人投资者开通创业板市场交易流程图(见附件）

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