关于调整科创板及创业板融资融券业务参数的公告

尊敬的投资者：

根据创业板改革并试点注册制等证券市场变化情况，为稳妥有序地开展科创板、创业板证券融资融券交易，充分保护投资者利益，公司决定自2020年8月24日起（含当日），将原实施的《科创板融资融券业务参数》调整为《科创板及创业板融资融券业务参数》。调整后内容如下：

信用账户参与科创板上市证券（股票、存托凭证以及相关基金等）申购、交易前，应按照公司要求申请开通科创板股票融资融券交易权限并签署《投资者参与科创板股票融资融券交易特别风险揭示书》、《<信达证券股份有限公司融资融券业务合同>补充协议（科创板专用）》。

信用账户参与创业板上市证券（股票、存托凭证以及相关基金等）申购、交易前，应按照公司要求申请开通创业板股票融资融券交易权限并签署《投资者参与创业板股票融资融券交易特别风险揭示书》；信用账户于2020年4月27日及以前开通创业板股票融资融券交易权限的，如未签署《投资者参与创业板股票融资融券交易特别风险揭示书》，自2020年8月24日起（含当日），除卖券还款、买券还券、现券还券、担保品卖出、担保品转出外，禁止参与其他创业板交易。

一、注册制证券融资融券保证金比例

若注册制证券上市交易天数在5个交易日内（含），则注册制证券融资保证金比例为150%，融券保证金比例为120%；若注册制证券上市交易天数超过5个交易日，则注册制证券融资保证金比例为120%，融券保证金比例为100%。

所称注册制证券是指科创板股票、创业板注册制股票、科创板存托凭证和创业板存托凭证。

二、科创板及创业板持仓集中度控制

1.创业板核准制股票单票持仓集中度控制

信用账户提交担保品买入、融资买入或盘后定价买入创业板核准制股票委托后，信用账户维持担保比例低于160%的，该创业板核准制股票持仓市值占其信用账户总资产的比例不得超过50%；信用账户维持担保比例高于160%（含）但低于240%的，该创业板核准制股票持仓市值占其信用账户总资产的比例不得超过80%；信用账户维持担保比例高于240%（含）或无负债的，不限制该创业板核准制股票持仓市值占其信用账户总资产的比例。

2. 注册制证券单票持仓集中度控制

若注册制证券上市交易天数在5个交易日内（含），则提交担保品买入、融资买入或盘后定价买入委托后，该注册制证券持仓市值占其信用账户总资产的比例不得超过20%；若注册制证券上市交易天数超过5个交易日，则提交担保品买入、融资买入或盘后定价买入委托后，该注册制证券持仓市值占其信用账户总资产的比例不得超过40%；信用账户无负债时，不限制注册制证券持仓市值占其信用账户总资产的比例。

3. 注册制证券板块持仓集中度控制

信用账户提交担保品买入、融资买入或盘后定价买入注册制证券委托后，信用账户维持担保比例不得低于150%；信用账户维持担保比例高于150%（含）但低于180%的，全部注册制证券持仓市值占其信用账户总资产的比例不得超过30%；信用账户维持担保比例高于180%（含）但低于240%的，全部注册制证券持仓市值占其信用账户总资产的比例不得超过40%；信用账户维持担保比例高于240%（含）的，全部注册制证券持仓市值占其信用账户总资产的比例不得超过50%；信用账户无负债的，不限制全部注册制证券持仓市值占其信用账户总资产的比例。

三、科创板股票及存托凭证公允价格

发生融资融券业务合同约定的情形时，科创板股票及存托凭证市值按照公允价格计算，其中，公允价格=该证券暂停交易前一交易日收盘价×（上证科创板50成份指数调整日前一交易日收盘价÷上证科创板50成份指数暂停交易前一交易日收盘价）；发生融资融券业务合同约定的特殊情形时，公允价格可由公司另行确定，上述计算公式不再适用。

四、融资融券合约展期申请条件

1.信用账户维持担保比例不低于150%；

2.信用账户单一证券持仓集中度不高于80%，或者账户持仓证券停牌市值占其信用账户总资产的比例达到80%以上且剩余可流动资产不足以偿还到期负债的；

3.信用账户有注册制证券持仓的，信用账户需要满足注册制证券板块持仓集中度控制要求；

4.信用账户180天内无信用违约的记录；

5.申请人无其他信用不良记录；

五、担保物划转

1.信用账户有负债且维持担保比例超过300%的，可以转出担保物。转出注册制证券时，转出后信用账户维持担保比例不得低于300%；转出注册制证券以外的担保物时，转出后信用账户维持担保比例不得低于300%且注册制证券板块持仓集中度不得高于50%；
    2.信用账户无负债的，不限制担保物划转。

六、其他

公司有权在证券交易所规定的范围内，逐日或在交易时间内对上述业务参数进行实时调整，并以融资融券业务合同约定方式通知或公告，生效时间以公告内容为准。

特此公告。

信达证券股份有限公司

2020年8月19日