客户风险承受能力评估、模拟交易经历、期权知识测评结果与客户拟申请股票期权业务交易权限匹配表
产品/金融服务风险等级 | 对应交易权限 级别类型 | 客户具备的模拟 交易经历类型 | 客户通过期权知识测试等级 | 客户风险承受能力 | 是否需要签署《适当性匹配意见及投资者确认书》 | 是否签署《股票期权交易权限等级不适当警示及投资者确认书》 |
| 一级(备兑开仓业务、保护性认沽开仓业务及相关服务) | 备兑开仓、持有标的证券情况下买入认沽期权以及对应的平仓、行权。 | 一级 | C3稳健型 | 是 | 否 |
R3 | C4积极型 | |||||
| C5激进型 |
| 二级(一级及买入开仓及对应平仓业务) | 具备申请一级交易权限所应具备的模拟交易经历外、还需有买入开仓和对应的平仓、行权。 | 二级 | C3稳健型 | 否 | 是 |
R4 | C4积极型 | 是 | 否 | |||
| C5激进型 | |||||
| 三级(二级及保证金卖出开仓及对应平仓业务) | 具备申请二级交易权限所应具备的模拟交易经历外、还需有保证金卖出开仓和对应的平仓(只需有卖出开仓即可,不区分认沽和认购)。 | 三级或综合测试 | C3稳健型 | 否 | 是 |
R4 | C4积极型 | 是 | 否 | |||
| C5激进型 |