产品/金融服务风险等级

对应交易权限

级别类型

客户具备的模拟

交易经历类型

客户通过期权知识测试等级

客户风险承受能力

是否需要签署《适当性匹配意见及投资者确认书》

是否签署《股票期权交易权限等级不适当警示及投资者确认书》

一级（备兑开仓业务、保护性认沽开仓业务及相关服务）

备兑开仓、持有标的证券情况下买入认沽期权以及对应的平仓、行权。

一级

C3稳健型

是

否

R3

C4积极型

C5激进型

二级（一级及买入开仓及对应平仓业务）

具备申请一级交易权限所应具备的模拟交易经历外、还需有买入开仓和对应的平仓、行权。

二级

C3稳健型

否

是

R4

C4积极型

是

否

C5激进型

三级（二级及保证金卖出开仓及对应平仓业务）

具备申请二级交易权限所应具备的模拟交易经历外、还需有保证金卖出开仓和对应的平仓（只需有卖出开仓即可，不区分认沽和认购）。

三级或综合测试

C3稳健型

否

是

R4

C4积极型

是

否

C5激进型